证券基本法律法规证券市场基本法律法规考试时间( 三 ) _经验知识

（2004年6月8日***令第19号）
43.《证券投资基金销售管理办法》
（2004年6月25日***令第20号）
44.《证券投资基金运作管理办法》
（2004年6月29日***令第21号）
45.《证券投资基金管理公司管理办法》
（2004年9月16日***令第22号）
46.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
（2006年6月15日证监基金字[2006]122号）
47.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
（2004年9月22日***令第23号）
48.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（2006年8月24日***、人民银行、外管局***令第36号）
49.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（2007年6月18日***令第46号）
50．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
（2007年10月12日证监基金字[2007]277号）
51．《证券投资基金销售适用性指导意见》
（2007年10月12日证监基金字[2007]278号）
52.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
（2007年11月29日***令第51号）
53.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
（2002年12月3日证监基金字[2002]93号）
54.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
（2006年10月27日证监基金字[2006]226号）
（五）证券交易所规则
1.《上海、深圳证券交易所交易规则》（2006年修订）
2.《上海、深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》
3.《上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则》（2004年修订）
4.《上海、深圳证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引》（2006年）
5．《上海证券交易所公司债券上市规则（修订稿）》（2007）
6．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》（2007年修订）
7．《上海证券交易所债券交易实施细则》（2007年修订）
8．《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》（2007）
9．《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》（2008）

文章插图
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简介：本书以金融机构、证券与票据、保险监管为主线，精选了由全国人大及其常委会、国务院、中国人民银行、外汇管理局、银监会、***和保监会等国家权威部门和机构颁布实施并现行有效的金融法律、
行政法规以及重要的部门规章等法规性文件。本书依据中国证券业协会“证券业从业一般从业人员资格考试大纲”编写而成，按“掌握”“熟悉”和“了解”三个层次对知识点进行统筹和归纳，各章节的安排依从大纲，具体细目则是重新编排和完善。
中国证券市场的法律规则随着《公司法》、《证券法》的颁布实施，我国证券市场初步形成了以《证券法》为核心，包括250多件法规和规章在内的证券市场法律法规体系。这一体系以《证券法》、《公司法》为核心，以配套证券法规规章和规范性文件以及自律性规则为基本内容，奠定了证券市场规范发展的法律基础。《中华人民共和国证券法》(全国人大常委会通过 1999年7月1日起施行)
《中华人民共和国公司法》(全国人大常委会通过 1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改) 《股票发行与交易管理暂行条例》(国务院发布 1993年4月22日起施行)
《企业债券管理条例》(国务院发布 1993年8月2日起施行) 《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》(国务院证券委发布 1995年12月25日起施行)

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