法律尽职调查清单法律尽职调查清单怎么填 _经验知识

今天给各位分享法律尽职调查清单的知识，其中也会对法律尽职调查清单怎么填进行解释，如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站，现在开始吧！
尽职调查清单是什么？尽调就是尽职调查的意思，简单点理解就是由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购以及基金管理中。
尽职调查清单
（一）公司基本情况 1、公司基本资料
（1）公司中、英文名称及其缩写，办公地址及其邮政编码，电话、传真号码，互联网网址，电子信箱等；
（2）公司营业执照；
（3）公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件（包括：企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件）。
2、历史沿革
（1）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等；
（2）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料；
（3）公司历次股权变更协议；
（4）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告；
（5）自设立以来的历次公司章程。
3、公司控股股冬与其他主要股冬或实质控制人的基本情况
（1）自然人股冬，包括自然人的姓名及简要背景；
（2）法人控股股冬与其他主要股冬或有实质控制权股冬简要背景；
（3）控股股冬下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。如有，用方框图列示其结构关系；
（4）控股股冬较近一年及一期的财务报告。
4、公司架构
（1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；
（2）公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
5、公司组织机构设置（1）公司内部管理架构，包括各主要职能部门及隶属关系。
6、员工情况
（1）公司目前的用工方式，职工人数，教育程度，年龄分布情况；
（2）公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况；
（3）公司近三年是否存在劳资***情况。如有，请说明。
（二）公司财务状况
1、公司较近两年（2006、2007年度）经审计财务报告（如有）或财务报表。
2、公司重要资产情况，包括土地、房屋、设备（含车辆）等。
（1）公司开户银行、银行帐号、税务登记号等；
（2）公司所有的房屋产权证明；
（3）公司所有的土地使用权证明；
（4）公司所有的其他形态资产所有权证明。
3、公司借款以及对外提供的抵押、担保情况。
（1）公司为其它企业、事业单位的债务提供保证的情况。如有，请提供保证合同；
（2）公司借款，与银行间关于销售的信贷安排等。如有，请提供相关协议。
4、重大合同
（1）公司正在履行或即将履行的标的金额人民币500万元以上的重大合同。
5、税务情况
（1）公司需要缴纳的税种和费用的资料，依法应缴纳的税种名称、税率等，包括但不限于营业税、增值税、所得税等；
（2）公司税务登记证明、公司历年完税证明和较近两年实际纳税情况说明；
（3）公司享受的税收优惠及税务部门的批准文件；
（4）公司较近三年是否受到税务部门处罚。如有，请说明并提供处罚凭证。
（三）公司近三年重组和产权界定情况

法律尽职调查清单 法律尽职调查清单怎么填

法律尽职调查清单法律尽职调查清单怎么填