这一步工作的目的不在于搜集材料 ， 而在于掌握基本情况 ， 以便能正确地计划整个观察过程 。例如：要观察某一教师的教学工作 ， 便应当预先到学校大致了解这位教师的工作情况 ， 学生的情况 ， 有关的环境和条件等等 。
这可以通过跟教师和学校领导人谈话 ， 查阅一些有关的材料 ， 如教案、教学日记、学生作业等 ， 以及听课等方式进行 。3.1.2 确定观察的目的和中心 。
根据研究任务和研究对象的特点 ， 考虑弄清楚什么问题 ， 需要什么材料和条件 ， 然后作明确的规定 。如果这规定不明确 ， 观察便不能集中 ， 结果就不能深入 。
观察不能有几个中心 ， 范围不能太广 ， 全部观察要围绕一个中心进行 。如果必须要观察几个中心 ， 那就采取小组观察 ， 分工合作 。
3.1.3 确定观察对象 一是确定拟观察的的总体范围； 二是确定拟观察的个案对象； 三是确定拟观察的具体项目 。比如 ， 要研究新分配到小学任教的中师或大专毕业生在课余时间进行业务、文化进修的情况 ， 那么 ， 拟观察总体就是教师工作年限达一年或两年的新教师 。
在这一总体范围内 ， 再定下具体观察哪几所小学 ， 哪几个教研组中的哪些教师 。具体观察名单确定以后 ， 再把拟观察的时间、场合、具体观察项目确定下来 。
3.1.4 制定观察计划 观察计划除了明确规定观察的目的、中心、范围 ， 以及要了解什么问题、搜集什么材料之外 ， 还应当安排观察过程：观察次数、密度、每次观察持续的时间 ， 如何保证观察现象的常态等 。3.1.5 策划和准备观察手段 观察手段一般包括两种： 一种是获得观察资料的手段；一种是保存观察资料的手段 。
获得观察资料的手段主要是人的感觉器官 ， 但有时需要一些专门设置的仪器来帮助观察 ， 如观察屏、计算机终端装置、更高级的如动作反应器等 。这些仪器主要起两方面作用：保证观察的客观性与提高观察的精确性 。
在保存资料的手段中 ， 人脑是天然器官 。但这种与观察主体连在一起的保存手段缺乏精确性和持久性 ， 也不能实现资料的客体化 。
因此 ， 人们先利用文字、图形等符号手段 ， 进而又利用摄影、录音、录像等技术手段 ， 把观察时瞬间发生的事、物、状况以永久的方式 ， 准确地、全面地记录下来 ， 供研究地反复观察资料和分析资料所用 。无论哪一类手段 ， 都应在观察开始前就准备好 ， 对观察中使用的种仪器也须事先作好功能检查 ， 以保证在使用过程中不出现障碍 。
对于观察人员来说 ， 必须掌握使用仪器的基本方法 ， 并知道在观察中应做些什么 。如要详细、全面拍摄一堂课 ， 一部摄像机是不够的 。
观察者应准备几部摄像机 ， 并事先作好分工 。即使是作观察记录 ， 也需要事先作好设计 。
在记录纸上印好以一定的格式排列的必须记录的项目 ， 还可以约定一些记录符号 ， 以尽量减少现场记录时书写文字的时间. 我们以中学生课堂行为记录为例 ， 见表5-1 。在下面表格中 ， 研究人员根据研究需要 ， 列出他认为在课堂上学生可能发生的行为 。
但估计所列不会完全 ， 所以留出一些空格 ， 让观察员在需要时使用 。研究者如果要请别人帮助观察 ， 必须事先和观察人员讲清楚每一个项目的具体所指 ， 遇到意外情况的处理方法 ， 要求他们熟悉每一个项目的所在位置 。