法律尽职调查法律尽职调查的主要内容 _经验知识

房地产并购项目法律尽职调查文件清单
说明
本法律尽职调查文件清单主要基于全面了解某房地产公司（“公司”）相关法律状况之目的而确定，共包括以下十三个方面：
一、公司及分公司、子公司
二、股冬
三、股本及演变
四、资产
五、业务
六、重大债权债务
七、关联交易
八、治理结构
九、重大资产变化及收购兼并
十、劳动人事
十一、税务与财务
十二、环境保护与质量管理
十三、诉讼、仲裁或行政处罚
请将文件用A4纸复印。
本清单可能在尽职调查中将根据实际情况和相关各方意见加以调整及补充。
为使尽责调查完善，本清单要求的某些文件和资料，不一定和公司情况吻合，请在此类事项编号下提示“不适当”或“N/A” 。
本清单不同类别中的文件和资料若有重复，提供一份即可。
可能有的材料并无现成的可以提供，故请公司尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。
对公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动和通力合作表示衷心的感谢！
正文
一、公司及分公司、子公司
1.1 公司目前的投资架构图，请列明每个子公司、子公司的股冬及其持股比例；
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1.2 公司组织机构图，请列明各个分公司及其他分支机构；
1.3 公司、子公司全套工商登记档案资料（包括公司设立、变更、年检等工商登记资料）；
1.4 公司、子公司较新的工商信息单；
1.5 公司、分公司、子公司较新的营业执照正本及盖有年检戳记的营业执照副本；
1.6 公司、分公司、子公司的组织机构代码证；
1.7 公司、分公司、子公司的开户许可证；
1.8 公司、子公司的贷款卡；
1.9 公司、分公司、子公司的国税/地税税务登记证；
1.10 公司、子公司的批准证书（若有）；
1.11 公司、子公司外汇登记证（若有）；
1.12 公司、子公司《对外贸易经营者备案登记表》（若有）；
1.13 公司、子公司《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》（若有）；
1.14 境外子公司、分公司、办事机构的相关批准证书、商业登记证书、商业注册证书、组织大纲和章程、当地相关政府部门出具其他文件（若有）；
1.15 公司、子公司的财政登记证（若有）。
二、股冬
2.1 公司股权结构图，列明各个股冬（追溯至自然人或国资委）的持股比例；
2.2 公司各股冬的企业法人营业执照正本及副本或居民身份证复印件；
2.3 公司各股冬的较新工商信息单；
2.4 公司各股冬的营业执照；
2.5 公司各股冬的组织机构代码证；
2.6 公司各股冬开户许可证；
2.7 公司各股冬的贷款卡；
2.8 公司各股冬的国税/地税税务登记证；
2.9 公司各股冬的批准证书《若有》；
2.10公司各股冬共同签署的投资协议；
2.11公司各股冬与公司关联关系的说明；
2.12公司各股冬的股冬与公司关联关系的说明；
2.13公司各股冬之间关联关系的说明；
2.14公司股冬是否存在代持公司股权情况的说明。
三、股本及演变
3.1 公司、子公司全套工商登记档案资料（若工商登记档案资料已包含第3.2-3.21条所列资料，则第3.2-3.21条所列资料不必重复提供）；
3.2 公司、子公司设立时的出资协议；
3.3 公司、子公司设立时股权设置的政府批准文件（若有）；
3.4 公司、子公司历次股权转让协议；
3.5 公司、子公司历次股权转让协议公证书（若有）；

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